三年不到数量翻番，券商保代人数已破7500人，但保荐项目呈“冰火两重天”

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记者|陈靖

中证协数据显示，目呈截至8月15日，冰火券商保荐代表人数量已经达到7515人。到数代人但保近年来，量翻两重该群体数量增长迅速，番券2019年底仅为3806人，商保数已不到三年时间以来，破人券商保代数量近乎翻倍。荐项

在保荐项目方面，目呈保代呈现“冰火两重天”。其中，有最牛保代一人保荐了24个项目，多位保代保荐过十几、二十几个项目。但同时，超过50%的保代保荐项目数量为0。

Wind数据显示，2020年以来，受过处罚的保代共有243人。分券商来看，共有19名保代被处罚或处分，位居第一；有18名，位居第二，共有14名，位居第三。

超半数保代“颗粒无收”

保代数量的快速增长始于2020年下半年。数据显示，2020年7月1日，保代总人数为4075人，这一数据相较年初仅增长约200人。但是2020年底，保代人数则达到了6393人，这意味着，仅2020年下半年保代就增长了约超过2300人。

究其原因，主要是政策放宽所致。监管在2020年6月取消了注册保代需要担任过“项目协办人”的要求。此外，即便考试未通过，仍然有其他两种方式成为保代。

从目前各家券商的保代人数来看，中信证券以507人居首，有478人，中金有417人，紧随其后的有海通证券、华泰联合、民生证券等。

从各家券商这两年保代增长人数来看，、中信证券、中信建投、海通证券等头部券商增长较快。、兴业证券、安信证券、国元证券、东吴证券等中型券商增长势头也较为显著。

中证协对保代信息进行公示的同时，也公布了各个保代之前保荐过的项目数量。据界面新闻不完全梳理，中证协公示的保荐项目类型包括首发、可转债、非公开发行、精选层首发等。

在7500多名保代中，保荐项目最多的是平安证券的赵宏，她保荐过24个项目。

资料显示，赵宏为一名女性保代，2008年入职平安证券，2012年登记为保代，此前就职于。她曾参与过的项目包括、、、、、、等。

在赵宏之后，平安证券的邹文琦保荐过19个项目，居第二；中金公司的李光增保荐过18个项目，居第三；国融证券的陈建保荐过17个项目，居第四；平安证券的欧阳刚保荐过17个项目，居第五。

以上140位资深保代分别来自42家保荐机构。其中，来自中信建投的最多，有14人，来自中信证券的有12人，来自平安证券的有10人。

对于7500多名保代而言，保荐项目数量呈现“冰火两重天”。一边是部分保代手头项目众多；另一边则是多位保代至今“颗粒无收”。

数据显示，有大概4000名保代的保荐项目数量为0，这一人数超过了7500多名保代的一半。

华南一资深投行人士向界面新闻表示：“超半数的保代没有保荐过项目，或许和保代政策放宽后有些保代只需要通过考试就行，并不需要项目。此外，这两年也新增了不少新保代，行业竞争也更加激烈，一些新人依旧没机会做项目。”

三年内243名保代被处罚或处分

中证协此前曾表示，为进一步加强对保荐代表人的自律约束，促进保荐代表人诚实守信、勤勉尽责，不断提升专业能力水平和执业质量，协会建立保荐代表人名单分类机制。通过分类公示保荐代表人的执业情况、专业能力水平评价情况、诚信信息、处罚处分措施情况等，对保荐代表人实施动态分类管理。

根据中证协披露的信息，近三年内受过处罚的保代共有243人。其中，违反法律法规共2人，违反监管规定的共137人，违反自律规则的共75人，违反公司制度的共28人，其他1人。

其中，被处罚或处分的保代曾保荐过不少项目。比如中信证券的庞雪梅，曾保荐过17个项目；安信证券的郭明新，曾保荐过15个项目。此外，还有20位被处罚或处分的保代，曾保荐过10个或以上的项目。

分券商来看，在保代受罚总数方面，中信证券以19人次居首，海通证券18人次紧随其后；招商证券、分别以14人次和12人次，排在第三、第四名；、华泰联合均为10人次，并列第五名；民生证券均为9人排在第七名；承销保荐、安信证券、中金公司和中信建投均为7人，并列第八名。

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