亏了6.75亿！因亏损严重天风证券副总裁郭胜北遭处罚 目前已提离职申请 毛志宏接任

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又出现一高管兼任两职？郭胜近日，副总裁郭胜北兼任上海证券总经理在社交媒体引发热议，北遭与此同时，处罚一则《问责决定书》显示，目前毛志郭胜北因其在债券投资业务授权管理、离职投资纪律、宏接风险管控等方面履职不到位，亏亿薪酬下调40%，因亏已提由25万/月下调至15万/元。损严申请

事实上，郭胜北并未有兼任两家公司职位之说，该《问责决定书》指向公司为天风证券股份有限公司上海证券自营分公司，并非上海证券。

公开资料显示，郭胜北于2020年12月4日被拟聘任为天风证券副总裁。据悉，郭胜北曾历任摩根斯坦利业务副总裁，德意志银行董事总经理、另类投资业务线行政负责人、权益投资部行政负责人等，拥有超过二十年华尔街投资银行和对冲基金领域的管理和投资经验，拥有丰富的宏观、量化、技术交易等多方面的国际和国内交易经验。其后任天风证券上海证券自营分公司总经理、副总裁。

该《问责决定书》显示，截止2022年4月末，原上海自营分公司债券投资部预计亏损约6.75亿元。因亏损严重，对原债券投资部总经理刘防和总经理郭胜北作出处罚。对刘防予以降级、降职处分、取消奖金等处罚；对郭胜北予以基本薪酬下调40%、扣除奖金等处罚；对上海证券自营分公司及原债券投资部予以2021年年度老核“一票否决”的处分。

自营业务拖累券商整体业绩并不少见。梳理已披露上半年业绩预告的券商及上市主体公告发现，、、天风证券、、、、、、等券商业绩下滑主要受自营业务拖累。

天风证券业绩发布时曾表示，受证券市场波动影响，公司2022年上半年公允价值变动损益和投资收益同比减少，自营业务收入大幅下降，导致公司上半年盈利水平较去年同期下降。

而就在2022年7月12日，原天风证券副总裁郭胜北已提出离职申请，公告显示“郭胜北先生因工作需要，申请辞去公司副总裁职务。”“经董事会薪酬与提名委员会审核，会议同意聘任毛志宏先生为公司副总裁”。公司副总裁、上海证券自营分公司总经理将由毛志宏接任。

因而，郭胜北并未有兼任两家公司职位，且目前已从天风证券离职。对于自营业务拖累整体业绩，不少机构认为，虽然第一季度的市场状况对券商的自营业务影响较大，但第二季度A股市场各主要指数整体上涨，交投活跃度明显增加，下半年券商行业有望边际改善。

(责任编辑：焦点)